版權(quán)聲明：本文刊登于《中國(guó)勘察設(shè)計(jì)》雜志2018年09期，版權(quán)為《中國(guó)勘察設(shè)計(jì)》雜志社所有，歡迎轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者及出處。

從國(guó)家政策變化初探我國(guó)工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)

雙準(zhǔn)入制度變革趨勢(shì)

■ 中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)  陳建平

自1980年以來(lái)，我國(guó)政府在工程勘察設(shè)計(jì)領(lǐng)域已建立起了一套企業(yè)資質(zhì)管理與個(gè)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)資格管理相結(jié)合的“雙準(zhǔn)入”制度。

從2004年7月1日《行政許可法》實(shí)施以來(lái)，建筑市場(chǎng)的“企業(yè)準(zhǔn)入”制度管理日臻強(qiáng)化、制度化，但“個(gè)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)”準(zhǔn)入制

度相對(duì)弱化。 

去年2月，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2017]19號(hào)），在工程建設(shè)領(lǐng)域引起了廣泛關(guān)注。

19號(hào)文件提出了4個(gè)方面的關(guān)鍵詞：簡(jiǎn)化企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)；加快信用體系工程擔(dān)保制度；強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)資格，建立個(gè)人執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)；

發(fā)展個(gè)人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)?？梢灶A(yù)測(cè)，淡化企業(yè)資質(zhì)，強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)資格，減少行政審批事項(xiàng)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，已成為今后國(guó)家對(duì)

工程建設(shè)領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的重要理念。

本文試針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行雙準(zhǔn)入制度的概況及變革趨勢(shì)、對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響、對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的啟示等問(wèn)題進(jìn)行分析。

我國(guó)現(xiàn)行雙準(zhǔn)入制度概況

我國(guó)現(xiàn)行的工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)“雙準(zhǔn)入”制度是政府主導(dǎo)型的制度，包括兩個(gè)管理體系、三套準(zhǔn)入制度、四種注冊(cè)類型、五類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

其中，兩個(gè)管理體系，指法律法規(guī)體系和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)體系；三套準(zhǔn)入制度，包括工程勘察企業(yè)準(zhǔn)入制度、工程設(shè)計(jì)企業(yè)準(zhǔn)入制度、個(gè)人執(zhí)業(yè)

注冊(cè)準(zhǔn)入制度；四種個(gè)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)類型，包括設(shè)計(jì)領(lǐng)域的建筑師、注冊(cè)工程師、注冊(cè)造價(jià)師和注冊(cè)建造師；五類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，包括勘察資質(zhì)

標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。目前，準(zhǔn)入制度的主要法律依據(jù)為《建筑法》和

《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》兩部法律法規(guī)，這兩部法律法規(guī)都明確規(guī)定，企業(yè)經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在

其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)，國(guó)家對(duì)從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理制度。

我國(guó)的準(zhǔn)入制度是伴隨著1979年勘察設(shè)計(jì)單位體制改革產(chǎn)生的，分為初期、中期、近期3個(gè)主要發(fā)展階段。

第一，初期階段，1979年~1988年，市場(chǎng)準(zhǔn)入在當(dāng)時(shí)稱為登記、資格認(rèn)證，面向國(guó)內(nèi)企業(yè)和外企。

第二，中期階段，1988年~2004年，這是市場(chǎng)準(zhǔn)入制度形成的重要時(shí)期。

自1991年起，境內(nèi)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)實(shí)行“二證一照”制度，即工程勘察單位需持有《工程勘察證書(shū)》和《工程勘察收費(fèi)資格證書(shū)》；1992年7月，

國(guó)家正式頒布了一套全國(guó)統(tǒng)一的《工程勘察、設(shè)計(jì)資格分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，那時(shí)勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)共分為31個(gè)行業(yè)，勘察為其中1個(gè)行業(yè)，設(shè)計(jì)分30個(gè)行業(yè)，不分專業(yè)；1997年、2000年以法律形式確立了市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；到2000年，設(shè)計(jì)合并為21個(gè)行業(yè)，設(shè)立了行業(yè)、專業(yè)、專項(xiàng)3大類，各個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)涉及170種行業(yè)類型；2004年7月，《行政許可法》頒布，對(duì)企業(yè)依法進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。

對(duì)于外企，從1992年起國(guó)家部分開(kāi)放設(shè)計(jì)市場(chǎng)，到2006年12月后中國(guó)市場(chǎng)全面對(duì)外企開(kāi)放，其間歷時(shí)14年。2002年，中國(guó)政府允許外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置獨(dú)資企業(yè)、合營(yíng)企業(yè)、合資企業(yè)，但必須取得《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》《企業(yè)法人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及按中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)獲得的《設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)》。

直到2006年中國(guó)“入世”5年過(guò)渡期結(jié)束，中國(guó)設(shè)計(jì)市場(chǎng)全面對(duì)外開(kāi)放。

第三，近期階段，2004年~2017年。2007年，原建設(shè)部頒布了《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（2007修訂版），企業(yè)資質(zhì)設(shè)立了行業(yè)資質(zhì)、綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)、專項(xiàng)資質(zhì)4個(gè)類別。同時(shí)，文件規(guī)定，從2007年9月起，乙級(jí)資質(zhì)審批權(quán)力下放。對(duì)于個(gè)人準(zhǔn)入制度來(lái)說(shuō)，分為注冊(cè)建筑師、注冊(cè)工程師、注冊(cè)景觀設(shè)計(jì)師3大類。2002年~2011年，注冊(cè)工程師制度啟動(dòng)了12個(gè)專業(yè)注冊(cè)工程師制度，其中巖土、公用設(shè)備、電氣、化工4個(gè)專業(yè)已經(jīng)注冊(cè)，

并在2001年發(fā)布了《勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師制度總體框架及實(shí)施規(guī)劃》，制定了管理體制、專業(yè)劃分、實(shí)施計(jì)劃等主要戰(zhàn)略；2002年發(fā)布了《注冊(cè)土木工程師（巖土）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》；2005年發(fā)布了《勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師管理規(guī)定》。在注冊(cè)工程師總體框架里，將工程設(shè)計(jì)的注冊(cè)資格分為3大類，即注冊(cè)工程師、注冊(cè)建筑師、注冊(cè)景觀設(shè)計(jì)師，其中注冊(cè)工程師分了18個(gè)專業(yè)。2001年制定的總體規(guī)劃目標(biāo)是，到2010年全面實(shí)行18個(gè)專業(yè)的勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度。目前，總體規(guī)劃實(shí)施情況如下：巖土、公用設(shè)備、電氣、化工已經(jīng)注冊(cè)，但公用設(shè)備、電氣、化工3個(gè)專業(yè)未執(zhí)業(yè)簽字。注冊(cè)巖土工程師制度自2002年開(kāi)始實(shí)行，勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師管理規(guī)定于2005年出臺(tái)，應(yīng)該說(shuō)總體框架發(fā)布至今已經(jīng)17年了，履行執(zhí)業(yè)簽字的專業(yè)有3個(gè)：建筑、結(jié)構(gòu)、巖土，僅占18個(gè)專業(yè)的16%。個(gè)人執(zhí)業(yè)制度建設(shè)嚴(yán)重滯后，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到總體規(guī)劃的目標(biāo)。

目前，我國(guó)實(shí)行的是勘察設(shè)計(jì)企業(yè)、個(gè)人二種準(zhǔn)入制度融合的雙控制度。這項(xiàng)制度起步于1999年1月，注冊(cè)建筑、結(jié)構(gòu)與企業(yè)資質(zhì)掛鉤；初步落實(shí)是在2001年1月，注冊(cè)建筑、結(jié)構(gòu)、巖土與企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)掛鉤；真正全部實(shí)行雙準(zhǔn)入制度形式是在2007年3月，注冊(cè)建筑師、18個(gè)專業(yè)的注冊(cè)工程師全部與市場(chǎng)企業(yè)資質(zhì)接軌。至此，我國(guó)全面形成了工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)“雙準(zhǔn)入”制度。

勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)“雙準(zhǔn)入”制度變革趨勢(shì)

可以預(yù)計(jì)，今后5年~10年，“雙準(zhǔn)入”制度將會(huì)逐漸分為兩種類型：政府主導(dǎo)的市場(chǎng)資質(zhì)準(zhǔn)入型；行業(yè)組織主導(dǎo)的行業(yè)準(zhǔn)入型。筆者針對(duì)上述兩種類型的準(zhǔn)入制度變革趨勢(shì)作一分析。

政府主導(dǎo)的市場(chǎng)資質(zhì)準(zhǔn)入型制度

1.兩部主要上位法不會(huì)發(fā)生根本性變革，估計(jì)兩項(xiàng)準(zhǔn)入制度也不會(huì)取消，管理重心將發(fā)生轉(zhuǎn)移

自2003年起，《建筑法》幾經(jīng)試圖修改，修改的核心是法律的適用范圍和名稱，但沒(méi)有涉及準(zhǔn)入制度的改動(dòng)。

2.工程設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)類型數(shù)量由多變少，等級(jí)暫不會(huì)取消

2013年起，政府相關(guān)主管部門開(kāi)始對(duì)《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》2007版進(jìn)行修改，保留21個(gè)行業(yè)，對(duì)專業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)個(gè)數(shù)進(jìn)行減量合并，計(jì)劃從156項(xiàng)減到90項(xiàng)左右。各專業(yè)資質(zhì)總?cè)藬?shù)不增加，減少注冊(cè)人員配備數(shù)量。保留甲乙兩個(gè)主流級(jí)別。簡(jiǎn)化專業(yè)資質(zhì)如果實(shí)現(xiàn)，設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)序列將是：綜合標(biāo)準(zhǔn)、21個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、88個(gè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、2個(gè)專項(xiàng)資標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)資質(zhì)可減少43%，專項(xiàng)資質(zhì)可減少75%。

3.資質(zhì)審批模式逐步向“寬準(zhǔn)入、嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)服務(wù)”轉(zhuǎn)變

從目前看，國(guó)家為了提高建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)行政審批效率，完善建筑市場(chǎng)監(jiān)管體系，政府主管部門正在探索推行“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”模式。

探索建立“誠(chéng)信規(guī)范、審批高效、監(jiān)管完善”的告知承諾資質(zhì)審批新模式。自2018年1月1日起，對(duì)施工領(lǐng)域建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，北京市、

上海市和浙江省已經(jīng)率先作為試點(diǎn)單位實(shí)行了告知承諾資質(zhì)審批的新模式。

可以推測(cè)，在不久的將來(lái)新的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布以后，勘察設(shè)計(jì)領(lǐng)域資質(zhì)管理也將實(shí)行告知承諾審批。即逐步實(shí)行由政府部門一次性告知其審批

條件（資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)），由企業(yè)以書(shū)面形式承諾符合審批條件，政府部門根據(jù)企業(yè)承諾作出行政審批決定的制度。目前，在工程咨詢領(lǐng)域已經(jīng)對(duì)

企業(yè)實(shí)行了“資信評(píng)價(jià)”，由政府主管部門授權(quán)相關(guān)協(xié)會(huì)頒發(fā)“資信評(píng)價(jià)”等級(jí)證書(shū)。

4.研究注冊(cè)工程師框架中專業(yè)的調(diào)整或合并問(wèn)題，啟動(dòng)制度的速度由慢變快

政府部門將加快研究軍工、造船、航天航空、農(nóng)業(yè)、核工業(yè)、海洋、材料7個(gè)專業(yè)制度的再確認(rèn)問(wèn)題；成立軍工等7個(gè)專業(yè)委員會(huì)，加快制訂

發(fā)布《軍工等7個(gè)專業(yè)注冊(cè)工程師制度暫行規(guī)定》，完成考核認(rèn)定；加快啟動(dòng)土木（水利水電、港口與航道、公路）、環(huán)保4個(gè)專業(yè)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)工作；加快實(shí)施采礦/礦物加工、機(jī)械、冶金、石油/天然氣4個(gè)專業(yè)的執(zhí)業(yè)資格的考試。

5.除結(jié)構(gòu)、巖土專業(yè)外，其他專業(yè)注冊(cè)工程師執(zhí)業(yè)規(guī)定將從無(wú)到有，個(gè)人執(zhí)業(yè)管理更加嚴(yán)格

目前，個(gè)人執(zhí)業(yè)管理具有重考試、重注冊(cè)、輕執(zhí)業(yè)的特點(diǎn)?？梢灶A(yù)計(jì)，《電氣、公用設(shè)備、化工、土木（水利水電、港口與航道、公路）、

環(huán)保執(zhí)業(yè)規(guī)定》將加快發(fā)布，《注冊(cè)采礦/礦物加工、機(jī)械、冶金、石油/天然氣工程師執(zhí)業(yè)規(guī)定》將加快起草起草制訂，并明確注冊(cè)師的執(zhí)

業(yè)崗位定位、簽字范圍，依據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)定加強(qiáng)注冊(cè)后的市場(chǎng)執(zhí)業(yè)行為的綜合監(jiān)管。

6.將研究放寬承攬業(yè)務(wù)范圍的限制條件（信用良好、具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)能力、能夠提供給足額擔(dān)保）

可以預(yù)測(cè)，未來(lái)很可能以近3年政府網(wǎng)站公布的企業(yè)不良行為記錄為基本判定條件，以工程建設(shè)領(lǐng)域行業(yè)組織、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)信

用評(píng)價(jià)等級(jí)為專業(yè)判定條件。

相關(guān)專業(yè)技術(shù)能力條件，以具有工學(xué)學(xué)歷專業(yè)和相應(yīng)從業(yè)專業(yè)背景的人員為技術(shù)能力選擇條件。例如，在原有專業(yè)配備的基礎(chǔ)上，只要同時(shí)具

有采礦工程、化學(xué)工程與工藝、冶金工程等相對(duì)應(yīng)的專業(yè)人員，就可在非煤礦山、冶金行業(yè)開(kāi)展資質(zhì)業(yè)務(wù)，利用現(xiàn)有的專業(yè)人員就可以拓展它

的承接任務(wù)。足額擔(dān)保條件，在法律規(guī)定的擔(dān)保方式內(nèi)，工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)可以選擇抵押、質(zhì)押兩種方式，以體現(xiàn)足額擔(dān)保。

企業(yè)的信用制度建設(shè)應(yīng)該以政府為主進(jìn)行，國(guó)務(wù)院再次強(qiáng)調(diào)配套制度，凸顯體系“落地”的重要性。作為配套制度應(yīng)包括兩個(gè)方面：企業(yè)、個(gè)人。

企業(yè)信用體系制度應(yīng)包括以下5個(gè)方面：企業(yè)信用體系的目標(biāo)；企業(yè)誠(chéng)信自律公約制度；企業(yè)信用體系組織機(jī)構(gòu)；企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)制度。

7.工程擔(dān)保制度將作為建筑行業(yè)的重要制度

目前，工程擔(dān)保制度已經(jīng)成為一種國(guó)際慣例。在施工領(lǐng)域應(yīng)用最多的工程擔(dān)保主要有4種：投標(biāo)保證擔(dān)保、履約保證擔(dān)保、預(yù)付款保證擔(dān)保、

業(yè)主支付保證擔(dān)保。在設(shè)計(jì)領(lǐng)域，預(yù)計(jì)政府將加快制定符合設(shè)計(jì)特點(diǎn)的工程擔(dān)保規(guī)定，并明確政府在其中的定位、主流品種、浮動(dòng)擔(dān)保金和

費(fèi)率、擔(dān)保來(lái)源的主流渠道（專業(yè)化的保證擔(dān)保公司，或是國(guó)有商業(yè)、民營(yíng)銀行）等重要內(nèi)容。

8.貫徹“放管服”改革精神，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管已采取的措施

目前，政府主管部門針對(duì)勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理已采取一系列措施，以貫徹“放管服”改革精神，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

第一，放。2015年，住建部發(fā)布《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)和審批的通知》，文件指出，從2016年1月1日起，

勘察設(shè)計(jì)企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)，申報(bào)材料一律實(shí)行電子化，企業(yè)不需要再報(bào)紙質(zhì)材料，減輕申報(bào)負(fù)擔(dān)，目前已經(jīng)在線運(yùn)行這項(xiàng)制度了。

第二，管。凡首次申請(qǐng)、升級(jí)、增項(xiàng)，除了繼續(xù)考核注冊(cè)建筑師、結(jié)構(gòu)師、巖土工程師、造價(jià)師以外，從 2011年4月1日起，增加考核企業(yè)注冊(cè)

公用設(shè)備、電氣、化工工程師注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格和專業(yè)。2016年，《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理資產(chǎn)考核有關(guān)問(wèn)題的通知》發(fā)布，規(guī)定自2016年6月16日起，將標(biāo)準(zhǔn)中“注冊(cè)資本”改為“凈資產(chǎn)”；申請(qǐng)勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)需按資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)考核企業(yè)前一年度或當(dāng)期合法的財(cái)務(wù)報(bào)表中凈資產(chǎn)指標(biāo)。2017年，《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)資格電子化管理工作的通知》發(fā)布，規(guī)定從2018年1月1日起，申請(qǐng)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)時(shí)，所報(bào)注冊(cè)人員需要提供1個(gè)月的社保證明；從2018年1月1日起，申請(qǐng)建筑、市政行業(yè)及其相應(yīng)專業(yè)（人防除外）工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)的企業(yè)，未進(jìn)入全國(guó)建筑市場(chǎng)公共服務(wù)平臺(tái)的企業(yè)、個(gè)人業(yè)績(jī)按無(wú)效處理。此外，對(duì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求提供的社保證明材料等也進(jìn)行了明確。

第三，服。針對(duì)企業(yè)改制分立過(guò)程的管理，2014年，住建部發(fā)布《關(guān)于建設(shè)工程企業(yè)發(fā)生重組、合并、分立等情況資質(zhì)核定有關(guān)問(wèn)題的通知》，對(duì)發(fā)生重組、合并、分立后涉及資質(zhì)重新核定的，符合7種條件之一的可以實(shí)行簡(jiǎn)化辦理程序，方便服務(wù)企業(yè)。例如，企業(yè)合并（吸收合并及新設(shè)合并），被吸收企業(yè)或原企業(yè)短期內(nèi)無(wú)法辦理工商注銷登記的，在提出資質(zhì)注銷申請(qǐng)后，合并后企業(yè)可取得有效期1年的資質(zhì)證書(shū)。1年內(nèi)完成工商注銷登記的，換發(fā)有效期5年的資質(zhì)證書(shū)；1年后沒(méi)申請(qǐng)的，證書(shū)作廢，按有關(guān)規(guī)定重新核定。

9.有序發(fā)展個(gè)人執(zhí)業(yè)事務(wù)所

我國(guó)建筑事務(wù)所起源于1995年，形成于2000年，以頒發(fā)《建筑工程事務(wù)所管理辦法》和《建筑工程專業(yè)設(shè)計(jì)事務(wù)所資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》為標(biāo)志，實(shí)行名額分配制度，170個(gè)資質(zhì)指標(biāo)。20多年來(lái)，這種符合國(guó)際慣例的個(gè)人開(kāi)業(yè)的模式始終沒(méi)有成為我國(guó)建筑設(shè)計(jì)企業(yè)的主流模式。目前制度只允許建筑、結(jié)構(gòu)、水暖電專業(yè)注冊(cè)人員個(gè)人開(kāi)業(yè)。能否允許其他專業(yè)注冊(cè)工程師個(gè)人開(kāi)業(yè)，如工業(yè)領(lǐng)域工藝專業(yè)注冊(cè)人員設(shè)立工藝專業(yè)設(shè)計(jì)事務(wù)所，是一項(xiàng)需要研究的課題。當(dāng)注冊(cè)人員個(gè)人開(kāi)業(yè)制度在我國(guó)形成主流制度時(shí)，取消企業(yè)準(zhǔn)入制度將是不可避免的。但目前個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度還沒(méi)有形成氣候，所以企業(yè)準(zhǔn)入制度還是占主導(dǎo)地位。

行業(yè)組織主導(dǎo)的行業(yè)準(zhǔn)入型

在行業(yè)組織主導(dǎo)的行業(yè)準(zhǔn)入型方面，今后會(huì)逐步形成依靠市場(chǎng)的力量，推動(dòng)以企業(yè)信用、個(gè)人信用、工程擔(dān)保、個(gè)人責(zé)任保險(xiǎn)作為主要內(nèi)容的

行業(yè)準(zhǔn)入制度。主要包括以下4個(gè)方面： 

第一，以企業(yè)信用標(biāo)識(shí)為標(biāo)志的行業(yè)信用準(zhǔn)入制度。向不同行業(yè)業(yè)主提供企業(yè)誠(chéng)信程度，向不同行業(yè)業(yè)主提供企業(yè)誠(chéng)信程度，在社會(huì)選擇設(shè)計(jì)

服務(wù)商時(shí)，為其提供規(guī)避誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。

第二，以個(gè)人信用失信懲戒的行業(yè)清出制度。一方面是法律法規(guī)，主要是個(gè)人失信懲戒制度；另一方面是職業(yè)道德、操守方面的。

第三，以職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)為險(xiǎn)種的行業(yè)個(gè)人執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)制度。這種保險(xiǎn)適用于各種專業(yè)技術(shù)工作的單位，如從事工程勘察設(shè)計(jì)的企業(yè)、專業(yè)設(shè)計(jì)事務(wù)所。

第四，以提供工程擔(dān)保為主要內(nèi)容的行業(yè)準(zhǔn)入制度。行業(yè)組織將扮演工程擔(dān)保政策的制定者，工程保證主流品種的推薦者，工程擔(dān)保浮動(dòng)擔(dān)保金和費(fèi)率制定的主持者，擔(dān)保來(lái)源主流渠道的指定者等角度。行業(yè)協(xié)會(huì)在這方面應(yīng)該發(fā)揮重要作用。

對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響

企業(yè)準(zhǔn)入制度和企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)種類設(shè)置，是企業(yè)如何發(fā)展的重要指揮棒。雙準(zhǔn)入制度的變革，將對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。

影響一：市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則方面

我國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則分析，是以政府頒發(fā)的《行政許可證書(shū)》為前置條件，政府用《行政許可證書(shū)》為企業(yè)技術(shù)能力、服務(wù)水平、質(zhì)量水平給企業(yè)背書(shū)，為企業(yè)提供足額擔(dān)保，同時(shí)也為企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

例如前面講到的156個(gè)專業(yè)資質(zhì)，壓縮合并為88個(gè)專業(yè)資質(zhì)，雖然設(shè)計(jì)類型、注冊(cè)人數(shù)減少了，由于一次性須的考核人員的專業(yè)種類、數(shù)量、業(yè)績(jī)增加了，企業(yè)在申請(qǐng)、日常維護(hù)資質(zhì)時(shí)難度加大了，一旦獲得許可，好處是在同一行業(yè)內(nèi)，用一個(gè)資質(zhì)承擔(dān)業(yè)務(wù)的范圍相對(duì)擴(kuò)大了，減少了申請(qǐng)資質(zhì)的數(shù)量。即一證一用變“一證多用”。注冊(cè)人數(shù)減少了，掛靠現(xiàn)象會(huì)減少。企業(yè)在申請(qǐng)資質(zhì)時(shí)對(duì)注冊(cè)人員需求減少了，企業(yè)的招聘專業(yè)人才、注冊(cè)人才儲(chǔ)備、人才培養(yǎng)戰(zhàn)略也隨之調(diào)整。

影響二：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則方面

一證一用變一證多用后，增加了可承擔(dān)工程設(shè)計(jì)類型的種類，有一證多用資質(zhì)的企業(yè)會(huì)加入到新增工程設(shè)計(jì)類型的競(jìng)爭(zhēng)，再加上目前已有的77家綜合設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)院、約近500多家全部持有設(shè)計(jì)行業(yè)甲級(jí)資質(zhì)的施工企業(yè)都有可能參與競(jìng)爭(zhēng)。

影響三：市場(chǎng)交易規(guī)則方面

隨著競(jìng)爭(zhēng)地加劇，亂象叢生不可避免，特別是在取消原國(guó)家《工程設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》后，市場(chǎng)交易規(guī)則底線徹底失守。企業(yè)市場(chǎng)交易成本將隨著競(jìng)爭(zhēng)劇烈程度上升，包括項(xiàng)目前期跟蹤成本、前期工作編制成本（免費(fèi)）等都要提前支付，如果沒(méi)中標(biāo)，成本全由企業(yè)承擔(dān)。

影響四：檢驗(yàn)企業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)

勘察設(shè)計(jì)企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)后，政府部門依托建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)，采用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對(duì)企業(yè)申報(bào)活動(dòng)中的各種數(shù)據(jù)真實(shí)性進(jìn)行對(duì)比分析，如企業(yè)人員及個(gè)人業(yè)績(jī)、注冊(cè)人員、企業(yè)業(yè)績(jī)等，分析的過(guò)程即是監(jiān)管的過(guò)程。

一旦在勘察設(shè)計(jì)領(lǐng)域?qū)嵭懈嬷兄Z審批制度，對(duì)企業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)將是個(gè)檢驗(yàn)，失信的后果很嚴(yán)重，并且由企業(yè)自己承擔(dān)    所有這些影響最終都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生改變，企業(yè)為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度管理的變革，不得不重新在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織方式上進(jìn)行重新選擇，是選擇專業(yè)設(shè)計(jì)事務(wù)所、專業(yè)設(shè)計(jì)公司還是工程公司，每個(gè)企業(yè)都需要根據(jù)目前準(zhǔn)入制度的變化給自己重新定位，特別是今后5年~10年，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中突破中等收入陷阱的關(guān)鍵期，也是我國(guó)全面深化改革，創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵期，政府管理思路的改變，必將會(huì)推動(dòng)企業(yè)資質(zhì)管理逐步淡化，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的改變將對(duì)企業(yè)重新洗牌，每個(gè)企業(yè)都要對(duì)此高度關(guān)注。

給行業(yè)協(xié)會(huì)的啟示

推行信用管理，大有用武之地。按照住建部多年來(lái)信用體系建設(shè)的總體部署，時(shí)至今日，外部環(huán)境已經(jīng)基本具備。行業(yè)協(xié)會(huì)可在開(kāi)展專業(yè)領(lǐng)域誠(chéng)信評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)上，大力開(kāi)展以下主要工作：參與信用體系制度的建設(shè)；建立行業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和協(xié)調(diào)機(jī)制；開(kāi)展建筑市場(chǎng)信用體系制度專題研究；組織有關(guān)交流研討和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；發(fā)布中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)發(fā)布勘察設(shè)計(jì)行業(yè)信用評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見(jiàn)和評(píng)價(jià)辦法。

要主動(dòng)介入工程擔(dān)保制度建設(shè)工作，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的主流作用。建議中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)成立“中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)工程擔(dān)保專業(yè)專家委員會(huì)”，為建立和推行工程擔(dān)保制度，建立良好的、規(guī)范的工程擔(dān)保市場(chǎng)，發(fā)揮積極的促進(jìn)作用。

抓緊發(fā)布行業(yè)《工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢?nèi)≠M(fèi)定額》，主要包括建筑工程、市政工程、勘察工程。

結(jié)語(yǔ)

本次論壇的主題是“新時(shí)代·新思路·新作為”，圍繞這個(gè)主題，暢想一下10年后，我國(guó)新的工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度頂層框架和主要內(nèi)容或許是這樣的：

個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度：直接向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)后用人單位自主選擇或自主開(kāi)業(yè)。個(gè)人職業(yè)資格制度的本質(zhì)是允許個(gè)人開(kāi)業(yè)，所以才有個(gè)人職業(yè)資格制度約束它，這是個(gè)人職業(yè)資格制度建立的本質(zhì)。注冊(cè)人員直接向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向社會(huì)推薦合格注冊(cè)人員，以法律法規(guī)授權(quán)為依據(jù)，委以全國(guó)性的專業(yè)領(lǐng)域社團(tuán)組織全權(quán)發(fā)布專業(yè)注冊(cè)工程師執(zhí)業(yè)導(dǎo)則，明確注冊(cè)人員的責(zé)權(quán)利，并嚴(yán)格按專業(yè)工程劃分實(shí)施簽字制度。規(guī)范個(gè)人執(zhí)業(yè)行為，對(duì)失信行為進(jìn)行懲戒，直至?xí)和?zhí)業(yè)，終身停止執(zhí)業(yè)。

企業(yè)執(zhí)照制度：企業(yè)《執(zhí)照》不與個(gè)人注冊(cè)資格、企業(yè)勘察設(shè)計(jì)成果質(zhì)量掛鉤，重在對(duì)企業(yè)人員從事工程勘察、專業(yè)工程設(shè)計(jì)能力的考核。如果一個(gè)資質(zhì)證書(shū)跟質(zhì)量掛鉤的話，政府的責(zé)任就太大了。需要修改法律法規(guī)、規(guī)范性文件，設(shè)定企業(yè)《工程勘察、工程設(shè)計(jì)執(zhí)照》制度和考核條件，重新劃分各級(jí)政府管理事權(quán)?？己藯l件是什么？第一，企業(yè)執(zhí)照不設(shè)級(jí)別；第二，設(shè)計(jì)執(zhí)照不分行業(yè)，按照工程自然屬性分為22類專業(yè)工程，包括勘察工程、建筑工程、道路工程、軌道工程、橋涵工程、隧道工程、水工工程、礦山工程、架線與管溝工程、機(jī)械設(shè)備工程、靜設(shè)備與工藝金屬結(jié)構(gòu)工程、電氣工程、自動(dòng)化控制儀表工程、建筑智能化工程、管道工程、消防工程、凈化工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、設(shè)備及管道防腐蝕與絕熱工程、工業(yè)爐工程、電子與通信及廣電工程；第三，人員資歷；基本上是從事10年設(shè)計(jì)經(jīng)歷，有22類工程的3項(xiàng)業(yè)績(jī)；第四，取消企業(yè)注冊(cè)資本、技術(shù)裝備考核條件。工程勘察、工程設(shè)計(jì)成果，由注冊(cè)人員按行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)定履行簽字義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

10年后，企業(yè)將憑借政府的《執(zhí)照》進(jìn)入市場(chǎng)，憑借行業(yè)工程擔(dān)保、誠(chéng)信程度標(biāo)識(shí)、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員資格及個(gè)人職業(yè)保險(xiǎn)、企業(yè)及個(gè)人業(yè)績(jī)承攬工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)?！暗髽I(yè)資質(zhì)，強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)資格，減少行政審批事項(xiàng)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管”，需要全行業(yè)形成共識(shí)，更需要業(yè)內(nèi)同行共同努力！

（本文根據(jù)陳建平在2018（第二屆）中國(guó)勘察設(shè)計(jì)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展高峰論壇上的演講錄音整理）